外資參股證券公司設立規(guī)則（2007修訂）
2008-01-07
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【發(fā)布文號】中國證券監(jiān)督管理委員會令第52號 【發(fā)布日期】2007-12-28 【生效日期】2008-01-01 【失效日期】----------- 【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會 外資參股證券公司設立規(guī)則（2007修訂） 《關于修改〈外資參股證券公司設立規(guī)則〉的決定》已經(jīng)2007年11月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第218次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2008年1月1日起施行。 主席：尚福林 二○○七年十二月二十八日 關于修改《外資參股證券公司設立規(guī)則》的決定 一、將第二條修改為：“本規(guī)則所稱外資參股證券公司是指： （一）境外股東與境內(nèi)股東依法共同出資設立的證券公司； （二）境外投資者依法受讓、認購內(nèi)資證券公司股權(quán)，內(nèi)資證券公司依法變更的證券公司”。 二、將第四條修改為：“外資參股證券公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)的設立及職責等，應當符合《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定”。 三、將第五條修改為：“外資參股證券公司可以經(jīng)營下列業(yè)務： （一）股票（包括人民幣普通股、外資股）和債券（包括政府債券、公司債券）的承銷與保薦； （二）外資股的經(jīng)紀； （三）債券（包括政府債券、公司債券）的經(jīng)紀和自營； （四）中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。 四、將第六條第（一）項修改為：“注冊資本符合《證券法》的規(guī)定”，第（三）項修改為：“按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員”，第（五）項修改為：“有符合要求的營業(yè)場所和合格的業(yè)務設施”。 五、將第七條修改為：“外資參股證券公司的境外股東，應當具備下列條件： （一）所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系； （二）在所在國家或者地區(qū)合法成立，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務經(jīng)營資格的機構(gòu)；境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)； （三）持續(xù)經(jīng)營5年以上，近三年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關的重大處罰； （四）近三年各項財務指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求； （五）具有完善的內(nèi)部控制制度； （六）具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績； （七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件”。 六、將第八條第二款修改為：“外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應當有1名是內(nèi)資證券公司。但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限”。 七、將第十條第一款修改為：“境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接控制）不得超過1/3”。 八、將第十一條修改為：“外資參股證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件”。 九、將第十二條第（三）項修改為：“外資參股證券公司擬任主要高級管理人員符合任職條件的說明文件”，第（四）項修改為：“股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書、證券業(yè)務資格證書復印件”，第（五）項修改為：“申請前三年境內(nèi)外股東經(jīng)審計的財務報表”，第（六）項修改為：“境外股東所在國家或者地區(qū)相關監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第（二）、（三）、（四）項規(guī)定的條件的說明函”，第（七）項修改為：“由中國境內(nèi)律師事務所出具的法律意見書”；在第十二條第（七）項之后增加一項，作為第（八）項：“中國證監(jiān)會要求的其他文件”。 十、將第十三條、第二十條修改為：“中國證監(jiān)會依照有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)作出是否批準的決定，書面通知申請人。不予批準的，書面說明理由”。 十一、將第十四條修改為：“股東應自中國證監(jiān)會的批準文件簽發(fā)之日起6個月內(nèi)足額繳付出資或者提供約定的合作條件，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級管理人員，并向工商行政管理機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照”。 十二、將十五條第（四）項修改為：“董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要業(yè)務人員的名單、任職資格證明文件和證券從業(yè)資格證明文件”，第（六）項修改為：“營業(yè)場所和業(yè)務設施情況說明書”；在十五條第（六）項之后增加一項，作為第（七）項：“中國證監(jiān)會要求的其他文件”。 十三、將第十九條第（五）項修改為：“擬在該證券公司任職的外國投資者委派人員的名單、簡歷以及相應的從業(yè)資格證明文件、任職資格證明文件”，第（六）項修改為：“境外股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關業(yè)務資格證書復印件”，第（七）項修改為：“申請前三年境外股東經(jīng)審計的財務報表”，第（八）項修改為：“境外股東所在國家或者地區(qū)相關監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第（二）、（三）、（四）項規(guī)定的條件的說明函”，第（十）項修改為：“由中國境內(nèi)律師事務所出具的法律意見書”；在十九條第（十）項之后增加一項，作為第（十一）項：“中國證監(jiān)會要求的其他文件”。 十四、將第二十二條第（六）項修改為：“中國境內(nèi)律師事務所和具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對前項清理工作出具的法律意見書和驗證報告”；在第二十二條第（六）項之后增加一項，作為第七項：“中國證監(jiān)會要求的其他文件”。 十五、在第二十四條之后增加一條，作為第二十五條：“境外投資者可以依法通過證券交易所的證券交易持有上市內(nèi)資證券公司股份，或者與上市內(nèi)資證券公司建立戰(zhàn)略合作關系并經(jīng)中國證監(jiān)會批準持有上市內(nèi)資證券公司股份，上市內(nèi)資證券公司經(jīng)批準的業(yè)務范圍不變；在控股股東為內(nèi)資股東的前提下，上市內(nèi)資證券公司不受至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于1/3的限制。 境外投資者依法通過證券交易所的證券交易持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市內(nèi)資證券公司5％以上股份的，應當符合本規(guī)則第七條規(guī)定的條件，并遵守《證券法》第一百二十九條的規(guī)定。 單個境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過20％；全部境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過25％。” 十六、原第二十五條作為第二十六條，并將第一款修改為：“按照本規(guī)則規(guī)定提交中國證監(jiān)會的申請文件及報送中國證監(jiān)會的資料，必須使用中文。境外股東及其所在國家或者地區(qū)相關監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應當附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本”。 本決定自2008年1月1日起施行。 《外資參股證券公司設立規(guī)則》根據(jù)本決定作相應的修改，重新公布。 外資參股證券公司設立規(guī)則 第一條 為了適應證券市場對外開放的需要，加強和完善對外資參股證券公司的監(jiān)督管理，明確外資參股證券公司的設立條件和程序，根據(jù)《公司法》和《證券法》的有關規(guī)定，制定本規(guī)則。 第二條 本規(guī)則所稱外資參股證券公司是指： （一）境外股東與境內(nèi)股東依法共同出資設立的證券公司； （二）境外投資者依法受讓、認購內(nèi)資證券公司股權(quán)，內(nèi)資證券公司依法變更的證券公司。 第三條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負責對外資參股證券公司的審批和監(jiān)督管理。 第四條 外資參股證券公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)的設立及職責等，應當符合《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。 第五條 外資參股證券公司可以經(jīng)營下列業(yè)務： （一）股票（包括人民幣普通股、外資股）和債券（包括政府債券、公司債券）的承銷與保薦； （二）外資股的經(jīng)紀； （三）債券（包括政府債券、公司債券）的經(jīng)紀和自營； （四）中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。 第六條 外資參股證券公司應當符合下列條件： （一）注冊資本符合《證券法》的規(guī)定； （二）股東具備本規(guī)則規(guī)定的資格條件，其出資比例、出資方式符合本規(guī)則的規(guī)定； （三）按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員； （四）有健全的內(nèi)部管理、風險控制和對承銷、經(jīng)紀、自營等業(yè)務在機構(gòu)、人員、信息、業(yè)務執(zhí)行等方面分開管理的制度，有適當?shù)膬?nèi)部控制技術系統(tǒng)； （五）有符合要求的營業(yè)場所和合格的業(yè)務設施； （六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。 第七條 外資參股證券公司的境外股東，應當具備下列條件： （一）所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系； （二）在所在國家或者地區(qū)合法成立，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務經(jīng)營資格的機構(gòu)；境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)； （三）持續(xù)經(jīng)營5年以上，近三年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關的重大處罰； （四）近三年各項財務指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求； （五）具有完善的內(nèi)部控制制度； （六）具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績； （七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。 第八條 外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司股東資格條件。 外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應當有1名是內(nèi)資證券公司。但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限。 第九條 境內(nèi)股東可以用現(xiàn)金、經(jīng)營中必需的實物出資；境外股東應當以自由兌換貨幣出資。 第十條 境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接控制）不得超過1/3。 境內(nèi)股東中的內(nèi)資證券公司，應當至少有1名的持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例不低于1/3。 內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司后，應當至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于1/3。 第十一條 外資參股證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件。 第十二條 申請設立外資參股證券公司，應當由全體股東共同指定的代表或者委托的代理人，向中國證監(jiān)會提交下列文件： （一）境內(nèi)外股東的法定代表人或者授權(quán)代表共同簽署的申請表； （二）關于設立外資參股證券公司的合同及章程草案； （三）外資參股證券公司擬任主要高級管理人員符合任職條件的說明文件； （四）股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書、證券業(yè)務資格證書復印件； （五）申請前三年境內(nèi)外股東經(jīng)審計的財務報表； （六）境外股東所在國家或者地區(qū)相關監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第（二）、（三）、（四）項規(guī)定的條件的說明函； （七）由中國境內(nèi)律師事務所出具的法律意見書； （八）中國證監(jiān)會要求的其他文件。 第十三條 中國證監(jiān)會依照有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)作出是否批準的決定，書面通知申請人。不予批準的，書面說明理由。 第十四條 股東應自中國證監(jiān)會的批準文件簽發(fā)之日起6個月內(nèi)足額繳付出資或者提供約定的合作條件，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級管理人員，并向工商行政管理機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照。 第十五條 外資參股證券公司的董事長或者授權(quán)代表應自營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交下列文件，申請《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》： （一）營業(yè)執(zhí)照副本復印件； （二）公司章程； （三）由中國境內(nèi)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的驗資報告； （四）董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要業(yè)務人員的名單、任職資格證明文件和證券從業(yè)資格證明文件； （五）內(nèi)部控制制度文本； （六）營業(yè)場所和業(yè)務設施情況說明書。 （七）中國證監(jiān)會要求的其他文件。 第十六條 中國證監(jiān)會依照有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進行審查，并自接到符合要求的申請文件之日起15 個工作日內(nèi)作出決定。對符合規(guī)定條件的，頒發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》；對不符合規(guī)定條件的，不予頒發(fā)，并書面說明理由。 第十七條 未取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》，外資參股證券公司不得開業(yè)，不得經(jīng)營證券業(yè)務。 第十八條 內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應當具備本規(guī)則第六條規(guī)定的條件。 收購或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應當具備本規(guī)則第七條規(guī)定的條件，其收購的股權(quán)比例或者出資比例應當符合本規(guī)則第十條的規(guī)定。 第十九條 內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件： （一）法定代表人簽署的申請表； （二）股東會關于變更為外資參股證券公司的決議； （三）公司章程修改草案； （四）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者出資協(xié)議（股份認購協(xié)議）； （五）擬在該證券公司任職的外國投資者委派人員的名單、簡歷以及相應的從業(yè)資格證明文件、任職資格證明文件； （六）境外股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關業(yè)務資格證書復印件； （七）申請前三年境外股東經(jīng)審計的財務報表； （八）境外股東所在國家或者地區(qū)相關監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第（二）、（三）、（四）項規(guī)定條件的說明函； （九）依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務的清理方案； （十）由中國境內(nèi)律師事務所出具的法律意見書； （十一）中國證監(jiān)會要求的其他文件。 第二十條 中國證監(jiān)會依照有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)作出是否批準的決定，書面通知申請人。不予批準的，書面說明理由。 第二十一條 獲準變更的證券公司，應自中國證監(jiān)會的批準文件簽發(fā)之日起6個月內(nèi)，辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者增資事宜，清理依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務，并向工商行政管理機關申請變更登記，換領營業(yè)執(zhí)照。 第二十二條 獲準變更的證券公司應自變更登記之日起15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交下列文件，申請換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》： （一）營業(yè)執(zhí)照副本復印件； （二）外資參股證券公司章程； （三）公司原有經(jīng)營證券業(yè)務許可證及其副本； （四）由中國境內(nèi)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的驗資報告； （五）依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務的清理工作報告； （六）中國境內(nèi)律師事務所和具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對前項清理工作出具的法律意見書和驗證報告。 （七）中國證監(jiān)會要求的其他文件。 第二十三條 中國證監(jiān)會依照有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進行審查，并自接到符合要求的申請文件之日起15個工作日內(nèi)作出決定。對符合規(guī)定條件的，換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》；對不符合規(guī)定條件的，不予換發(fā)，并書面說明理由。 第二十四條 外資參股證券公司合并或者外資參股證券公司與內(nèi)資證券公司合并后新設或者存續(xù)的證券公司，應當具備本規(guī)則規(guī)定的外資參股證券公司的設立條件；其業(yè)務范圍、境外股東所占的股權(quán)或者權(quán)益比例應當符合本規(guī)則的規(guī)定。 外資參股證券公司分立后設立的證券公司，股東中有境外股東的，其業(yè)務范圍、境外股東所占的股權(quán)或者權(quán)益比例應當符合本規(guī)則的規(guī)定。 第二十五條 境外投資者可以依法通過證券交易所的證券交易持有上市內(nèi)資證券公司股份，或者與上市內(nèi)資證券公司建立戰(zhàn)略合作關系并經(jīng)中國證監(jiān)會批準持有上市內(nèi)資證券公司股份，上市內(nèi)資證券公司經(jīng)批準的業(yè)務范圍不變；在控股股東為內(nèi)資股東的前提下，上市內(nèi)資證券公司不受至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于1/3的限制。 境外投資者依法通過證券交易所的證券交易持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市內(nèi)資證券公司5％以上股份的，應當符合本規(guī)則第七條規(guī)定的條件，并遵守《證券法》第一百二十九條的規(guī)定。 單個境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過20％；全部境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過25％。 第二十六條 按照本規(guī)則規(guī)定提交中國證監(jiān)會的申請文件及報送中國證監(jiān)會的資料，必須使用中文。境外股東及其所在國家或者地區(qū)相關監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應當附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。 申請人提交的文件及報送的材料，不能充分說明申請人的狀況的，中國證監(jiān)會可以要求申請人作出補充說明。 第二十七條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者參股證券公司的，比照適用本規(guī)則。 第二十八條 外資參股證券公司的設立、變更、終止、業(yè)務活動及監(jiān)督管理事項，本規(guī)則未作規(guī)定的，適用中國證監(jiān)會的其他有關規(guī)定。 第二十九條 本規(guī)則自2002年7月1日起實施。 |